每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉明濤 楊建    

一千多平方米的別墅里，100多臺(tái)電腦，10多個(gè)操盤(pán)手同時(shí)操作，籌集資金數(shù)十億元，3個(gè)多月買(mǎi)賣(mài)股票狂賺9億多元。

在調(diào)查過(guò)程中，這家公司的高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷(xiāo)毀證據(jù)抓傷調(diào)查人員......

小伙伴們，這不是電影中的情節(jié)，這是現(xiàn)實(shí)之中發(fā)生的事情。這是北八道集團(tuán)籌集資金數(shù)十億元，通過(guò)操盤(pán)團(tuán)隊(duì)，利用多達(dá)300多個(gè)股票賬戶(hù)，涉嫌操縱多只次新股，以及不配合調(diào)查的情景。

今日上午，在證監(jiān)會(huì)組織召開(kāi)稽查執(zhí)法專(zhuān)場(chǎng)新聞通氣會(huì)上，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)披露廈門(mén)北八道集團(tuán)炒作張家港行、和勝股份、江陰銀行三只次新股，證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，開(kāi)出約56.7億元罰單，為證監(jiān)會(huì)史上最大罰單。

涉嫌操縱股價(jià)，3個(gè)多月獲利9億多

火山君發(fā)現(xiàn)，在這個(gè)涉嫌操縱次新股的大案中，團(tuán)隊(duì)化運(yùn)作是一個(gè)明顯的特征。

據(jù)中國(guó)證券報(bào)報(bào)道，經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查組調(diào)查，2017年2月至5月期間，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組建控制了一個(gè)分工明確的操盤(pán)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)多個(gè)配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用多達(dá)300多個(gè)股票賬戶(hù)，采用頻繁對(duì)倒成交、盤(pán)中拉抬股價(jià)、快速封漲停等異常交易手法，連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場(chǎng)。

火山君發(fā)現(xiàn)，在這起通報(bào)案件涉及的三只股票里，均在2017年2月出現(xiàn)了集體異動(dòng)，資金在瘋狂的炒作這三只個(gè)股，其中，和勝股份在2月6日至15日股價(jià)累計(jì)上漲95.53%；張家港行在2月6日至21日累計(jì)上漲135.19%；江陰銀行則在2月10日至2月28日累計(jì)上漲了114.21%，而同期中小板指指數(shù)2月整個(gè)漲幅僅為4.48%，這三只個(gè)股股價(jià)可謂巨幅偏離市場(chǎng)走勢(shì)。

以下是張家港行、江陰銀行、和勝股份三只次新股在2017年2月至5月期間的走勢(shì)：

火山君在翻閱交易所公開(kāi)交易信息發(fā)現(xiàn)，不少來(lái)自廈門(mén)的營(yíng)業(yè)部浮出水面，呈現(xiàn)出集體瘋狂出擊炒作的現(xiàn)象。

比如在去年2月8日，和勝股份強(qiáng)勢(shì)漲停，在其買(mǎi)入金額第一和第二的席位均來(lái)自廈門(mén)本地，東海證券廈門(mén)祥福路營(yíng)業(yè)部和東方證券廈門(mén)仙岳路營(yíng)業(yè)部當(dāng)日分別買(mǎi)入和勝股份2625.27萬(wàn)元和2220.13萬(wàn)元。

和勝股份2017年2月8日龍虎榜數(shù)據(jù)：

2月14日，東海證券廈門(mén)祥福路營(yíng)業(yè)部的身影出現(xiàn)在江陰銀行的買(mǎi)入席位里，在該股漲停當(dāng)日，其買(mǎi)入3415萬(wàn)元，2月15日，其又分別買(mǎi)入江陰銀行2082萬(wàn)元和買(mǎi)入張家港行2322萬(wàn)元，進(jìn)行全面出擊，當(dāng)然這其中，也有東方證券廈門(mén)仙岳路營(yíng)業(yè)部的影子。

一不愿具名私募經(jīng)理告訴火山君，“當(dāng)時(shí)的確張家港行在開(kāi)板后走勢(shì)詭異，股價(jià)出現(xiàn)離奇大漲，圈內(nèi)也有注意到是一些派系資金在坐莊操縱來(lái)炒作，很瘋狂，感覺(jué)會(huì)遭到監(jiān)管，畢竟太惹眼球了，后來(lái)鮮言處罰的事一出，基本料到炒作張家港行的資金會(huì)出事，后來(lái)也有監(jiān)管風(fēng)聲，不過(guò)沒(méi)想到處罰這么大，算再一次給不規(guī)范的炒作游資敲上警鐘。”

目前，該案已經(jīng)過(guò)調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序，證監(jiān)會(huì)將對(duì)北八道集團(tuán)作出沒(méi)一罰五的頂格處罰，罰沒(méi)款總計(jì)約56.7億元。這將成為證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上開(kāi)出的最高額的罰單，時(shí)隔近一年，鮮言的34.7億罰單紀(jì)錄被打破。

據(jù)中國(guó)證券報(bào)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員介紹，由于次新股普遍具有發(fā)行市盈率低、概念新、流通盤(pán)小的特點(diǎn)，很容易成為市場(chǎng)炒新、炒小、短線操作的一個(gè)集中領(lǐng)域，積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和泡沫。

北八道實(shí)控人“浮現(xiàn)”

火山君發(fā)現(xiàn)，此次被頂格罰沒(méi)約56.7億元的北八道集團(tuán)和上市公司象嶼股份有不少的業(yè)務(wù)往來(lái)。據(jù)天眼查數(shù)據(jù)顯示，北八道集團(tuán)有限公司是北八道（廈門(mén)）物流集團(tuán)公司的實(shí)際控制人，100%的持股北八道（廈門(mén)）物流集團(tuán)公司。

2017年7月1日，象嶼股份公告稱(chēng)，公司與北八道集團(tuán)有限公司合資設(shè)立的廈門(mén)象道物流有限公司已完成工商注冊(cè)登記手續(xù)，象道物流注冊(cè)資本15億元，公司持股比例為40%，北八道物流持股比例為60%。象道物流設(shè)立后，將充分利用公司與北八道物流的各自?xún)?yōu)勢(shì)，開(kāi)展鐵路物流服務(wù)、大宗商品全程供應(yīng)鏈服務(wù)等業(yè)務(wù)。

據(jù)當(dāng)時(shí)公告顯示，象道物流的控股股東北八道物流成立于2013年，注冊(cè)資本5億元，法定代表人林育志，北八道物流從事國(guó)內(nèi)鐵路集裝箱物流業(yè)務(wù)，擁有40多個(gè)鐵路網(wǎng)點(diǎn)布局，在氧化鋁、電解鋁、煤炭的鐵路集裝箱物流方面擁有核心物流節(jié)點(diǎn)的鐵路場(chǎng)站、專(zhuān)用線資源以及專(zhuān)業(yè)的服務(wù)能力。

不過(guò)，今日晚間，象嶼股份發(fā)布澄清公告表示，目前公司與北八道不存在任何業(yè)務(wù)合作關(guān)系，監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)北八道的處罰不會(huì)影響公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。

據(jù)天眼查截止3月11日的最新數(shù)據(jù)顯示，北八道集團(tuán)有限公司的法人代表林惠惠，公司地址為中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道210號(hào)15層，其中林玉婷持股90%，林慶豐持股10%；而北八道（廈門(mén)）物流集團(tuán)有限公司的法人代表為何雪，公司地址為廈門(mén)市湖里區(qū)興湖路25號(hào)750室，其中林惠惠持有其100%的股份，并且任北八道（廈門(mén)）物流集團(tuán)有限公司的執(zhí)行董事，而林玉婷則是出任北八道（廈門(mén)）物流集團(tuán)有限公司的監(jiān)事。

知名游資今日拋售5.2億元

火山君發(fā)現(xiàn)，除了這個(gè)約56.7億元的史上最大罰單之外，在今日證監(jiān)會(huì)組織召開(kāi)稽查執(zhí)法專(zhuān)場(chǎng)新聞通氣會(huì)上，還通報(bào)了一起操縱市場(chǎng)案。據(jù)中國(guó)證券報(bào)報(bào)道，這起操縱市場(chǎng)案是“高某涉嫌操縱精華制藥股票價(jià)格案”，該案涉案資金規(guī)模高達(dá)20億元，資金出處不乏影視明星、企業(yè)家、公司高管等。涉案人高某號(hào)稱(chēng)民間炒股大賽冠軍，曾在知名高校開(kāi)通證券投資課程，教授證券投資技巧。據(jù)證監(jiān)會(huì)辦案人員介紹，2015年1月到7月，高某操縱精華制藥股票價(jià)格期間，控制使用了包括傘形信托賬戶(hù)、個(gè)人賬戶(hù)等在內(nèi)共計(jì)16個(gè)賬戶(hù)，賬戶(hù)組獲利接近9億元，是證監(jiān)會(huì)查處的，操縱單只股票價(jià)格獲利金額最高的案件。

以下是精華制藥2015年1月到7月的走勢(shì)：

火山君發(fā)現(xiàn)，在今日上午證監(jiān)會(huì)公布兩起操縱市場(chǎng)案，以及連續(xù)大漲的樂(lè)視網(wǎng)中午公告臨時(shí)停牌之后，今日的游資炒作行為有所收斂，用友網(wǎng)絡(luò)今日下午被資金砸至跌停板，龍虎榜賣(mài)一是知名游資的光大證券股份有限公司寧波解放南路證券營(yíng)業(yè)部，今日其拋售了5.2億元。

每經(jīng)記者 劉明濤 楊建 每經(jīng)編輯 吳永久