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日前，上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會（以下簡稱自律委）召開2019年度第三次工作會議。

會議討論認為，科創(chuàng)板開板初期的企業(yè)發(fā)行業(yè)務，可能面臨來自境內外市場環(huán)境、開板初期集中發(fā)行、各方參與主體業(yè)務和技術準備不足等方面的困難和挑戰(zhàn)，需要企業(yè)、保薦機構、承銷機構和買方機構從市場實際情況出發(fā)，自覺強化責任意識，理性開展發(fā)行承銷業(yè)務。

基于上述考慮，自律委就促進科創(chuàng)板開板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行，提出一系列倡導建議。

一是充分發(fā)揮中長線資金作用，壓實主體責任。建議除科創(chuàng)主題封閉運作基金與封閉運作戰(zhàn)略配售基金外，其他網下投資者及其管理的配售對象賬戶持有市值門檻不低于6000萬元，安排不低于網下發(fā)行股票數量的70%優(yōu)先向公募產品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金和合格境外機構投資者資金等6類中長線資金對象配售。同時，建議通過搖號抽簽方式抽取6類中長線資金對象中10%的賬戶，中簽賬戶的管理人承諾中簽賬戶獲配股份鎖定,持有期限為自發(fā)行人股票上市之日起6個月。

二是簡化發(fā)行上市操作，保障安全運行。建議首次公開發(fā)行股票數量低于8000萬股且預計募集資金總額不足15億元的企業(yè)通過初步詢價直接確定發(fā)行價格，不安排除保薦機構相關子公司跟投與高級管理人員、核心員工通過專項資產管理計劃參與戰(zhàn)略配售之外的其他戰(zhàn)略配售，不采用超額配售選擇權等。

三是合理確定新股配售經紀傭金標準，形成良性競爭。經充分評估承銷商在發(fā)行承銷工作中的收益和投入匹配性，建議對戰(zhàn)略投資者和網下投資者收取的經紀傭金費率由承銷商在0.08%至0.5%的區(qū)間內自主確定，推動形成行業(yè)慣例，避免惡性競爭。

自律委各成員單位將自覺遵守和執(zhí)行會議決議，并呼吁科創(chuàng)板擬上市企業(yè)及其保薦機構、承銷機構和其他相關各方，共同遵守上述行業(yè)倡導建議，積極營造良好市場生態(tài)，維護科創(chuàng)板市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

對于自律委做出的上述努力和行業(yè)倡議，上海證券交易所表示尊重與支持，并呼吁科創(chuàng)板擬上市企業(yè)及其保薦機構、承銷機構和其他相關各方，在開板初期共同遵守上述行業(yè)倡導建議，積極營造良好市場生態(tài)，維護科創(chuàng)板市場健康穩(wěn)定發(fā)展。上海證券交易所將在發(fā)行方案備案工作中，對開板初期發(fā)行人和主承銷商遵守行業(yè)倡導建議的情況予以重點關注。

上證報 中國證券網 浦泓毅