每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證監(jiān)會大連監(jiān)管局公告稱，決定注銷泰誠財富基金銷售（大連）有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

記者注意到，在2020年4月時，這家公司就曾收到監(jiān)管措施決定書，除了被采取出具警示函還被暫停新增客戶6個月，而到了2020年10月又被采取公開譴責(zé)措施。

另外，多家公募基金公司從2020年3月開始，就已陸續(xù)終止其辦理基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。

泰誠財富公募銷售牌照被注銷了

近日，證監(jiān)會大連監(jiān)管局公告表示，基于前期對泰誠財富基金銷售（大連）有限公司（以下簡稱泰誠財富）作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，近日，決定注銷泰誠財富基金銷售（大連）有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

而證監(jiān)會大連監(jiān)管局提及的行政處罰，記者注意到也不止一次。2020年4月時，泰誠財富就曾收到監(jiān)管措施決定書，除了被采取出具警示函還被暫停新增客戶6個月。

其中涉及的違規(guī)內(nèi)容有四條，一是，泰誠財富雖已制定內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，但公司各崗位均存在人員空缺、離崗現(xiàn)象，不能有效執(zhí)行各項內(nèi)部控制制度，不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度。

二是，泰誠財富已發(fā)生可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項，公司目前沒有符合條件的合規(guī)負(fù)責(zé)人在崗，影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作。

三是，泰誠財富變更副總經(jīng)理、監(jiān)事、合規(guī)負(fù)責(zé)人，未在變更前向證監(jiān)局備案變更方案。

第四項更有意思，泰誠財富通過網(wǎng)站、員工個人微信公眾號等平臺，將證監(jiān)局2019年11月對公司開展的調(diào)研工作，宣傳為證監(jiān)局支持泰誠財富的經(jīng)營活動，與實(shí)際不符。

而在被暫停新增客戶6個月之后，到了2020年10月，泰誠財富又被采取公開譴責(zé)的措施，其中提及的問題主要涉及私募產(chǎn)品的違約。

具體而言，泰誠財富銷售的“泰誠大通朱雀14號私募投資基金” 累計超過兩百人；二是泰誠財富設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未事先向證監(jiān)局備案；三是泰誠財富未完整保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料。

證監(jiān)會大連監(jiān)管局認(rèn)為，泰誠財富上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造成嚴(yán)重的社會不良影響，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，決定通過對泰誠財富予以公開譴責(zé)。

公司運(yùn)營出現(xiàn)問題，公募基金早已終止合作

啟信寶信息顯示，泰誠財富成立于2012年2月，目前的股東為林卓和泰誠圣藍(lán)管理咨詢（大連）有限公司，其中林卓持股51.006%，而泰誠圣藍(lán)管理咨詢（大連）有限公司的單一股東為泰誠投資控股有限公司，泰誠投資控股有限公司的最大股東是元康投資管理（大連）有限公司，該公司的的最大股東為林卓，持股99%。

此外，泰誠投資控股有限公司100%持股的另一家公司——泰誠資本管理有限公司，也在2020年10月被證監(jiān)會大連監(jiān)管局采取出具警示函措施，其中也提到了在私募投資基金管理過程中，存在實(shí)際控制人失聯(lián)、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人及各部門工作人員均已離職、公司未能做到恪盡職守和履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

值得注意的是，雖然這幾家公司的實(shí)際控制人為林卓，不過泰誠財富的法定代表人是李春光。而在大連廣播電視臺《城市直通車》2020年1月的一次采訪中，李春光承認(rèn)公司運(yùn)營出現(xiàn)了問題，公司賬面上大概僅有2億左右的資金，無法兌付四百位客戶12億左右的本金。

風(fēng)險暴露之后，記者注意到，從2020年3月開始，已經(jīng)有基金公司陸續(xù)和泰誠財富終止合作。比如泰達(dá)宏利基金自2020年3月25日起停止泰誠財富辦理公司旗下基金的認(rèn)購、申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)500471022