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近期4家公司上市后不久就有獨董宣布辭職 A股IPO市場頻現(xiàn)獨董合規(guī)性問題

每日經(jīng)濟新聞 2024-03-28 12:58:12

◎在A股IPO市場,此前長期存在著獨董設(shè)置不規(guī)范的情況。按照相關(guān)規(guī)定,獨立董事從原則上最多在五家上市公司兼任獨立董事,已下降至最多在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨立董事。

每經(jīng)記者 王琳    每經(jīng)編輯 魏官紅    

長期以來,A股上市公司獨董的履職盡責(zé)以及獨立性問題受到多方關(guān)注。

去年9月4日起,證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司獨立董事管理辦法》(以下簡稱《辦法》)正式開始施行,A股市場的獨董生態(tài)迎來變化。

事實上,在A股IPO市場,此前長期存在著獨董設(shè)置不規(guī)范的情況。按照《辦法》,獨立董事從原則上最多在五家上市公司兼任獨立董事,已下降至最多在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨立董事。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,近期A股市場已有至少4家公司在上市之后,很快就有獨董申請辭職。此外,一些IPO企業(yè)的獨董在獨立性方面可能也存在著合規(guī)性問題。

4家公司上市后不久就有獨董離任

3月26日,海昇藥業(yè)(BJ870656,股價15.55元,市值12億元)發(fā)布公告稱,在3月22日收到了獨董李良琛遞交的辭職報告。李良琛因個人原因申請辭去公司獨董一職。

值得一提的是,海昇藥業(yè)在今年2月2日剛登陸北交所。

按照海昇藥業(yè)的招股書,李良琛來自北京中倫(杭州)律師事務(wù)所,任權(quán)益合伙人,其在海昇藥業(yè)的獨董任職原本在2025年7月到期。

除了海昇藥業(yè),李良琛還擔(dān)任思進智能、格力地產(chǎn)兩家上市公司的獨董。

記者梳理發(fā)現(xiàn),不僅僅是海昇藥業(yè),今年已有多家企業(yè)在上市之后不久,便有獨董選擇辭職。

今年1月24日上市的美信科技(SZ301577,股價54.33元,市值24億元)在2月6日公告披露,王建新、秦春燕因個人工作原因申請辭去公司獨董職務(wù)。其中,根據(jù)美信科技招股書,來自信永中和會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)合伙人的王建新,還曾先后擔(dān)任飛亞達、杰普特、匯量科技、涪陵榨菜、美好醫(yī)療、峰岹科技等公司的獨董。

2023年12月6日登陸科創(chuàng)板的艾森股份(SH688720,股價37.8元,市值33億元)在今年2月5日公告,秦舒及朱雪珍因個人原因申請辭去公司獨董及其擔(dān)任的各專門委員會委員職務(wù)。

艾森股份的招股書顯示,秦舒彼時還擔(dān)任了柏誠股份、力芯微、帝科股份、鍇威特4家公司的獨董,朱雪珍則還擔(dān)任了羅普斯金、金螳螂兩家上市公司的獨董。

此外,今年1月26日從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)至北交所上市的許昌智能,在上市前夕的2023年12月15日,宣布夏清、馬靖昊申請辭去公司獨董一職,其中夏清直接表明辭職理由為“自然人不能擔(dān)任3個以上上市公司的獨立董事”,馬靖昊的辭職理由則是“因個人原因”。

陳平澤隨后上任許昌智能的獨董一職,但其在許昌智能上市之后的2月6日,也匆匆提交了辭職報告,理由同樣是“因個人原因”。

某不愿具名的IPO律師向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,《辦法》的實施,帶來了多個方面的影響,一個是最多可擔(dān)任上市公司獨董的數(shù)量下降了;另一個是由于監(jiān)管要求更嚴了,獨董責(zé)任變重,也有獨董因此不愿意干了;最后則是隨著自然人同時兼任獨董的數(shù)量下降,現(xiàn)在上市公司尋找新獨董的需求一下子就上來了。

獨董來源多元化 IPO企業(yè)獨董合規(guī)性問題也多種多樣

按照《辦法》,上市公司的獨董人數(shù)不低于董事會人數(shù)的三分之一,其中必須有一名會計專業(yè)人士。

記者梳理發(fā)現(xiàn),在以往的案例中,IPO企業(yè)也頻頻出現(xiàn)獨董合規(guī)性的相關(guān)問題,而且隨著獨董來源的多元化,問題的形式也多種多樣。

在交易所對IPO公司尚水智能的審核問詢中,曾詢問獨董劉劍洪同時任職9家企業(yè)董事長、總經(jīng)理、董事等職位,其是否有足夠精力履職,是否符合相關(guān)文件的要求。劉劍洪是深圳市本征方程石墨烯技術(shù)股份有限公司(以下簡稱本征方程)的董事長。尚水智能則回應(yīng)稱,劉劍洪日常主要參與本征方程的經(jīng)營管理,并不親自參與其他兼職公司的日常管理。

事實上,尚水智能的監(jiān)事會主席居學(xué)成的兼職也不少。

例如,思泉新材的一名獨立董事便是居學(xué)成。根據(jù)思泉新材招股書,居學(xué)成擔(dān)任了14家公司的高管,除了擔(dān)任尚水智能的監(jiān)事會主席,還擔(dān)任了正威新材、星源材質(zhì)、深圳燃氣三家上市公司的獨董。

這也意味著,居學(xué)成可能同時擔(dān)任4家A股上市公司的獨董。

在諸多企業(yè)任職外,居學(xué)成還有兩個重要的身份,即深圳市新材料行業(yè)協(xié)會執(zhí)行會長、深圳市電池行業(yè)協(xié)會監(jiān)事長。也就是說,思泉新材的這名獨董來自于行業(yè)協(xié)會。

除了是否有足夠精力履職,一些IPO企業(yè)獨董的獨立性也存在疑問。

在2022年上市的浙江正特,上市時招股書曾披露,祝卸和自2021年12月起擔(dān)任公司獨董一職。而祝卸和曾歷任物產(chǎn)中大證券部經(jīng)理、董秘、監(jiān)事會副主席等職,物產(chǎn)中大控股子公司物產(chǎn)中大金屬集團有限公司,則是浙江正特在IPO報告期內(nèi)的第一大供應(yīng)商。

2022年上市的廣立微,在IPO時的獨董徐偉曾在華虹集團任職20多年,而華虹集團是廣立微的客戶之一。

前述IPO律師向記者表示,IPO企業(yè)獨董的獨立性問題,基本上中介都會有把關(guān),而且對IPO來說一般會更加嚴格。

封面圖片來源:每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝

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長期以來,A股上市公司獨董的履職盡責(zé)以及獨立性問題受到多方關(guān)注。 去年9月4日起,證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司獨立董事管理辦法》(以下簡稱《辦法》)正式開始施行,A股市場的獨董生態(tài)迎來變化。 事實上,在A股IPO市場,此前長期存在著獨董設(shè)置不規(guī)范的情況。按照《辦法》,獨立董事從原則上最多在五家上市公司兼任獨立董事,已下降至最多在三家境內(nèi)上市公司擔(dān)任獨立董事。 《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,近期A股市場已有至少4家公司在上市之后,很快就有獨董申請辭職。此外,一些IPO企業(yè)的獨董在獨立性方面可能也存在著合規(guī)性問題。 4家公司上市后不久就有獨董離任 3月26日,海昇藥業(yè)(BJ870656,股價15.55元,市值12億元)發(fā)布公告稱,在3月22日收到了獨董李良琛遞交的辭職報告。李良琛因個人原因申請辭去公司獨董一職。 值得一提的是,海昇藥業(yè)在今年2月2日剛登陸北交所。 按照海昇藥業(yè)的招股書,李良琛來自北京中倫(杭州)律師事務(wù)所,任權(quán)益合伙人,其在海昇藥業(yè)的獨董任職原本在2025年7月到期。 除了海昇藥業(yè),李良琛還擔(dān)任思進智能、格力地產(chǎn)兩家上市公司的獨董。 記者梳理發(fā)現(xiàn),不僅僅是海昇藥業(yè),今年已有多家企業(yè)在上市之后不久,便有獨董選擇辭職。 今年1月24日上市的美信科技(SZ301577,股價54.33元,市值24億元)在2月6日公告披露,王建新、秦春燕因個人工作原因申請辭去公司獨董職務(wù)。其中,根據(jù)美信科技招股書,來自信永中和會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)合伙人的王建新,還曾先后擔(dān)任飛亞達、杰普特、匯量科技、涪陵榨菜、美好醫(yī)療、峰岹科技等公司的獨董。 2023年12月6日登陸科創(chuàng)板的艾森股份(SH688720,股價37.8元,市值33億元)在今年2月5日公告,秦舒及朱雪珍因個人原因申請辭去公司獨董及其擔(dān)任的各專門委員會委員職務(wù)。 艾森股份的招股書顯示,秦舒彼時還擔(dān)任了柏誠股份、力芯微、帝科股份、鍇威特4家公司的獨董,朱雪珍則還擔(dān)任了羅普斯金、金螳螂兩家上市公司的獨董。 此外,今年1月26日從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)至北交所上市的許昌智能,在上市前夕的2023年12月15日,宣布夏清、馬靖昊申請辭去公司獨董一職,其中夏清直接表明辭職理由為“自然人不能擔(dān)任3個以上上市公司的獨立董事”,馬靖昊的辭職理由則是“因個人原因”。 陳平澤隨后上任許昌智能的獨董一職,但其在許昌智能上市之后的2月6日,也匆匆提交了辭職報告,理由同樣是“因個人原因”。 某不愿具名的IPO律師向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,《辦法》的實施,帶來了多個方面的影響,一個是最多可擔(dān)任上市公司獨董的數(shù)量下降了;另一個是由于監(jiān)管要求更嚴了,獨董責(zé)任變重,也有獨董因此不愿意干了;最后則是隨著自然人同時兼任獨董的數(shù)量下降,現(xiàn)在上市公司尋找新獨董的需求一下子就上來了。 獨董來源多元化 IPO企業(yè)獨董合規(guī)性問題也多種多樣 按照《辦法》,上市公司的獨董人數(shù)不低于董事會人數(shù)的三分之一,其中必須有一名會計專業(yè)人士。 記者梳理發(fā)現(xiàn),在以往的案例中,IPO企業(yè)也頻頻出現(xiàn)獨董合規(guī)性的相關(guān)問題,而且隨著獨董來源的多元化,問題的形式也多種多樣。 在交易所對IPO公司尚水智能的審核問詢中,曾詢問獨董劉劍洪同時任職9家企業(yè)董事長、總經(jīng)理、董事等職位,其是否有足夠精力履職,是否符合相關(guān)文件的要求。劉劍洪是深圳市本征方程石墨烯技術(shù)股份有限公司(以下簡稱本征方程)的董事長。尚水智能則回應(yīng)稱,劉劍洪日常主要參與本征方程的經(jīng)營管理,并不親自參與其他兼職公司的日常管理。 事實上,尚水智能的監(jiān)事會主席居學(xué)成的兼職也不少。 例如,思泉新材的一名獨立董事便是居學(xué)成。根據(jù)思泉新材招股書,居學(xué)成擔(dān)任了14家公司的高管,除了擔(dān)任尚水智能的監(jiān)事會主席,還擔(dān)任了正威新材、星源材質(zhì)、深圳燃氣三家上市公司的獨董。 這也意味著,居學(xué)成可能同時擔(dān)任4家A股上市公司的獨董。 在諸多企業(yè)任職外,居學(xué)成還有兩個重要的身份,即深圳市新材料行業(yè)協(xié)會執(zhí)行會長、深圳市電池行業(yè)協(xié)會監(jiān)事長。也就是說,思泉新材的這名獨董來自于行業(yè)協(xié)會。 除了是否有足夠精力履職,一些IPO企業(yè)獨董的獨立性也存在疑問。 在2022年上市的浙江正特,上市時招股書曾披露,祝卸和自2021年12月起擔(dān)任公司獨董一職。而祝卸和曾歷任物產(chǎn)中大證券部經(jīng)理、董秘、監(jiān)事會副主席等職,物產(chǎn)中大控股子公司物產(chǎn)中大金屬集團有限公司,則是浙江正特在IPO報告期內(nèi)的第一大供應(yīng)商。 2022年上市的廣立微,在IPO時的獨董徐偉曾在華虹集團任職20多年,而華虹集團是廣立微的客戶之一。 前述IPO律師向記者表示,IPO企業(yè)獨董的獨立性問題,基本上中介都會有把關(guān),而且對IPO來說一般會更加嚴格。
獨董 上市 A股IPO

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