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上交所:對口碑聲譽(yù)、上市前突擊“清倉式”分紅等事項(xiàng)實(shí)行負(fù)面清單式管理 明確保薦人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問撤回申請的相關(guān)安排

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-04-30 19:20:03

每經(jīng)AI快訊,4月30日,據(jù)上交所網(wǎng)站,上交所發(fā)布《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第1號——申請文件受理(2024年修訂)》,并自發(fā)布之日起施行。本次修訂后的《受理指引》共14條,相比之前增加1條。主要修訂內(nèi)容如下:一是對口碑聲譽(yù)、上市前突擊“清倉式”分紅等事項(xiàng)實(shí)行負(fù)面清單式管理,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。明確保薦人應(yīng)當(dāng)就申請首次公開發(fā)行的發(fā)行人及其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”是否存在《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》所列口碑聲譽(yù)的重大負(fù)面情形、發(fā)行人報(bào)告期三年內(nèi)是否存在突擊“清倉式”分紅等事項(xiàng)出具專項(xiàng)核查意見,并納入申報(bào)文件范圍。二是明確保薦人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問撤回申請的相關(guān)安排。明確本所作出受理或者不予受理的決定前,發(fā)行人、上市公司、轉(zhuǎn)板公司、保薦人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問要求撤回申請或者撤銷保薦的,應(yīng)當(dāng)提交撤回申請文件并說明撤回理由。

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