每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟新聞》記者從券商處獲悉，為貫徹落實新“國九條”精神，近日，中國證券業(yè)協(xié)會對現(xiàn)行《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱》進行了修訂，形成了征求意見稿，正向券商征求意見。券商需在8月2日前反饋意見建議。

中證協(xié)表示，證券公司高級管理人員大綱側重公司治理、內(nèi)部控制，風險管理、履職要求等經(jīng)營管理相關制度規(guī)則，合規(guī)管理人員大綱側重公司合規(guī)管理職能與保障、各經(jīng)營環(huán)節(jié)、各業(yè)務條線的實體性、程序性合規(guī)要求。具體而言，本次修訂涉及五方面：

一是積極傳導黨中央、國務院重大決策部署。在兩件大綱中，增加對習近平總書記關于金融工作的重要論述精神以及《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》等政策文件的掌握要求，督促高管人員加強對資本市場政治性、人民性的認識。

二是貫徹落實強監(jiān)管要求。根據(jù)《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》以及證券公司薪酬指引、兩類子公司管理規(guī)范等制度規(guī)則發(fā)布或修訂情況，在兩件大綱中補充證券公司應當校正機構定位、健全公司治理、強化內(nèi)部管控和風險管理、完善人員管理及激勵、建立健全投資者保護及股東回報機制以及加強子公司內(nèi)部控制、建立穩(wěn)健薪酬制度等知識點，引導高管人員樹立正確經(jīng)營理念。

三是完善信息安全、風險管理、內(nèi)部審計等相關要求。將近期發(fā)布實施的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》《證券公司操作風險管理指》《證券公司內(nèi)部審計指引》等規(guī)則納入兩類高管測試范圍，增加證券公司網(wǎng)絡和信息安全管理的總體要求、管理職責、應急處置、投資者個人信息保護，以及操作風險管理、內(nèi)部審計要求等知識點，引導高管人員增強信息安全意識和風險防范意識。

四是根據(jù)已施行的新《公司法》，補充或完善兩件大綱中的相關知識點，體現(xiàn)公司股東出資、股份發(fā)行轉讓、董監(jiān)高忠實勤勉義務、中小股東保護、上市公司治理公司發(fā)行債券等與資本市場密切相關的新法修訂內(nèi)容。

五是在證券公司合規(guī)管理人員測試大綱中，根據(jù)各業(yè)務條線規(guī)則變化情況更新相應要求。根據(jù)去年以來發(fā)布的《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《證券市場程序化交易管理規(guī)定(試行)》《公開募集證券投資基金證券交易費用管理規(guī)定》等規(guī)則，增加相關知識點；刪除《企業(yè)破產(chǎn)法》《反不正當競爭法與反壟斷法》《會計法與審計法》等與合規(guī)管理工作非直接關聯(lián)的知識點，聚焦考察重點。