每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

3月21日，中證協(xié)正式發(fā)布了《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)（2025年修訂稿）》，旨在進(jìn)一步做好券商文化建設(shè)實(shí)踐評估工作。

中證協(xié)指出，本次修訂，是為貫徹落實(shí)中央金融工作會議、黨的二十屆三中全會精神及新“國九條”有關(guān)要求，引導(dǎo)行業(yè)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、提升政治意識、加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理、防范奢靡、炫富等行業(yè)亂象，進(jìn)一步做好證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估工作。中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見的基礎(chǔ)上和保持證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)總體穩(wěn)定的前提下，對評估指標(biāo)進(jìn)行了修訂。

值得一提的是，2024年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估仍適用《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)（2023年修訂稿）》?！蹲C券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)（2023年修訂稿）》于2025年12月31日廢止，《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)（2025年修訂稿）》自2026年1月1日起施行。

具體而言，本次修訂主要包括以下方面： 

“強(qiáng)化黨建和政治引領(lǐng)”：特別提出重點(diǎn)考察做好“五篇大文章”等方面的工作

“強(qiáng)化黨建和政治引領(lǐng)”修改了三個方面的內(nèi)容：

一是增設(shè)一項(xiàng)黨建引領(lǐng)專項(xiàng)加分指標(biāo)，對推動黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等次較好的證券公司予以加分鼓勵。引導(dǎo)證券公司推動黨組織向基層覆蓋，不斷完善和優(yōu)化黨建工作，將黨建工作落到實(shí)處。

二是增設(shè)一項(xiàng)“以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)保障高質(zhì)量發(fā)展”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)?？疾熳C券公司發(fā)揮好黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用情況，以及深化黨的創(chuàng)新理論武裝和推動黨的紀(jì)律建設(shè)情況。

三是在“公司緊扣新時代金融行業(yè)核心任務(wù)，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持以社會主義核心價值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實(shí)踐”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，要求證券公司提供做好“五篇大文章”、弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化以及踐行“五要五不”中國特色金融文化情況的說明，進(jìn)行重點(diǎn)考察。

“強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理”：明確將廉潔從業(yè)作為人員考核或晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分

“強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理”方面主要有兩項(xiàng)修改，旨在促進(jìn)從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識。

一是在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標(biāo)中強(qiáng)化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核或晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。引導(dǎo)證券公司在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進(jìn)從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識。

二是在“公司組織全員文化宣導(dǎo)活動”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中突出廉潔文化建設(shè)要求，明確評估年度證券公司面向全體員工開展的宣導(dǎo)活動中，必須包含一項(xiàng)廉潔文化宣導(dǎo)活動，方可符合重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)要求。

“更好發(fā)揮智庫作用”：鼓勵首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家或研究部門負(fù)責(zé)人正面發(fā)聲

更好發(fā)揮智庫作用，主要有兩項(xiàng)修改。

一是在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標(biāo)中增設(shè)加分事項(xiàng)，明確對證券公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家或研究部門負(fù)責(zé)人積極正面發(fā)聲的，予以加分鼓勵。引導(dǎo)證券公司積極作為，更好發(fā)揮智庫作用。

二是在“加強(qiáng)理論研究”加分指標(biāo)中，進(jìn)一步放寬在核心期刊發(fā)表行業(yè)文化建設(shè)及其他與證券業(yè)務(wù)、資本市場發(fā)展相關(guān)理論研究文章的標(biāo)準(zhǔn)，將CSSCI擴(kuò)展版目錄納入可加分的期刊范圍。 

“防范重大聲譽(yù)事件”：對發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)事件造成嚴(yán)重影響從重扣分

此外，本次修訂中，在扣分指標(biāo)中增設(shè)一項(xiàng)關(guān)于證券公司重大聲譽(yù)事件的專項(xiàng)扣分指標(biāo)，對于證券公司在評估年度發(fā)生重大聲譽(yù)事件，造成嚴(yán)重影響的予以扣分。協(xié)會在實(shí)踐評估復(fù)核工作中，將對證券公司發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵不當(dāng)、管理不嚴(yán)的情況從重扣分。 

調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)的加分權(quán)重

此外，中證協(xié)指出，現(xiàn)有評估指標(biāo)中，宣傳、案例相關(guān)的加分事項(xiàng)權(quán)重較高，根據(jù)監(jiān)管部門意見，將文化建設(shè)及黨建案例入選行業(yè)文化建設(shè)年報、被高校及省部級單位收錄的加分事項(xiàng)分值進(jìn)行相應(yīng)調(diào)降。同時結(jié)合行業(yè)意見，將“服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會組織的培訓(xùn)、評價測試工作”加分指標(biāo)的最高分值進(jìn)行調(diào)降；將“發(fā)揮行業(yè)智庫作用，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)和資本市場發(fā)展”加分指標(biāo)中承接國家級和省部級課題事項(xiàng)的加分進(jìn)行提高。

鼓勵文化建設(shè)國際交流，鼓勵券商正面宣傳中國資本市場

此外，中證協(xié)還在本次修訂時增設(shè)一項(xiàng)加分指標(biāo)，對推動文化建設(shè)國際交流作出貢獻(xiàn)的證券公司予以加分鼓勵。明確證券公司、外資控股證券公司所屬集團(tuán)公司在境外權(quán)威媒體發(fā)表文章或接受訪談?wù)嫘麄髦袊Y本市場，或參加省部級（含）以上國際交流會議并發(fā)聲的可獲得加分。 

部分指標(biāo)將提前啟用

另外，中證協(xié)還將證券公司在職員工獲得省部級（含）以上精神文明相關(guān)表彰事項(xiàng)納入加分。評估指標(biāo)修訂后共計(jì)10項(xiàng)加分指標(biāo)，最高分總計(jì)為3.02分。協(xié)會在加分指標(biāo)說明中明確，加分指標(biāo)可得分的上限為3分，超過3分的按3分計(jì)分。

值得一提的是，雖然本次修訂稿自2026年1月1日起施行，但中證協(xié)指出，部分修訂將從2024年度文化建設(shè)實(shí)踐評估中即開始啟用。

一是重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中關(guān)于做好“五篇大文章”、踐行“五要五不”中國特色金融文化、加強(qiáng)廉潔文化宣導(dǎo)、促進(jìn)文化認(rèn)同、講好品牌故事等要求，“文化理念引導(dǎo)”加分指標(biāo)中人員考核或晉升中必須考察廉潔從業(yè)情況方可加分的要求，以及加分指標(biāo)附注說明中同一單位組織實(shí)施的加分事項(xiàng)最多認(rèn)定兩項(xiàng)等要求，已于2024年初以通知形式正式告知行業(yè)。上述事項(xiàng)將按計(jì)劃在2024年度文化建設(shè)實(shí)踐評估中正式啟用。

二是黨建引領(lǐng)、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家或研究部門負(fù)責(zé)人發(fā)聲、推動文化建設(shè)國際交流、理論研究期刊范圍擴(kuò)大、在職員工獲表彰納入加分等新增的重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)、加分指標(biāo)和事項(xiàng)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，加分分值權(quán)重的調(diào)整，以及新增的扣分指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)，在2025年度實(shí)踐評估中執(zhí)行。

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